자본시장조사 및 제제 대응

KCL은 시세조종, 미공개정보 이용, 부정거래 등의 자본시장 불공정거래 조사 사건에 대한 자문은 물론, 금융기관에 대한 감독당국의 검사 및 감독업무 관련 자문을 제공하고 있습니다.

주요업무실적

  • 자산운용사의 사업보고서 관련 조사대응
  • 증권회사의 인가 여신전문금융회사의 등록 및 등록요건 유지 관련 조사 대응
  • 은행 및 증권회사의 준법감시인 의무 위반 조사 대응
  • 자산운용사의 집합투자기구 설정 관련 민원에 대한 감독당국 조사 대응
  • 신용평가회사의 평가 관련 감독당국의 조사 대응